位置:主页 > 证券之星 >

大发快三大小单双技巧:证券之星提供投顾服务未与客户签订协议 被责令改正

编辑:大魔王 2019-01-27

【图片声明:图片来源网络,如有侵权请联系作者删除!】

  经查,上海证券之星综合研究有限公司在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规行为:一是向小额体验客户提供投顾服务,但未与其签订投资顾问服务协议,未提供风险提示书由其签收确认,也未对其进行风险承受能力评估;二是公司财务、内控以及对分公司的合规管控不足。

  新浪财经讯 1月25日,上海证券之星综合研究有限公司因提供投顾服务未与其签订投资顾问服务协议等违规行为,被上海证监局采取责令改正并暂停新增客户六个月的监管措施。

  【线索征集令!】你吐槽,我倾听;您爆料,我报道!在这里,我们将回应你的,大发快三大小单双技巧正视你的无奈。新浪财经爆料线索征集启动,欢迎广大网友积极“倾诉与吐槽”!爆料联系邮箱:/p

  【线索征集令!】你吐槽,我倾听;您爆料,我报道!在这里,我们将回应你的,正视你的无奈。新浪财经爆料线索征集启动,欢迎广大网友积极“倾诉与吐槽”!北京pk10高手赌法长期爆料联系邮箱:/p>

  上海证监局表示,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行》(证监会公告[2010]27号,以下简称《暂行》)第、第十一条、第十及第十四条第一款的。根据《暂行》第三十的,现决定对上海证券之星综合研究有限公司采取责令改正并暂停新增客户六个月的监管措施。